中新經緯1月7日電 云南證監局網站7日披露的監管信息顯示，東興期貨有限責任公司(下稱東興期貨)昆明營業部被采取出具警示函的行政監管措施。
云南證監局網站截圖具體來看，經查，云南證監局發現東興期貨昆明營業部在開展業務過程中，存在以下問題：
一、使用東興期貨手機APP交易的客戶，交易系統僅記錄了東興期貨手機端交易網關的MAC地址，未提取客戶交易設備相關信息(如手機號碼或手機唯一識別碼)、未有效監測客戶交易行為。
二、客戶回訪工作不充分，未對反洗錢等預警線索有效核查處理。
三、投資者適當性管理系統信息錄入更新不及時。
四、適當性回訪中話術不夠規范。
五、內部管理存在不足。如設備管理、客戶資料管理存在不足，個別公示信息不準確。
上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十六條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第202號)第十三條的規定。
依據《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第一百零九條，《證券期貨投資者適當性管理辦法》(證監會令第202號)第三十七條的規定，云南證監局決定對東興期貨昆明營業部采取出具警示函的行政監管措施。
企業官網介紹，東興期貨有限責任公司是東興證券股份有限公司的全資控股子公司，注冊資本5.18億元，擁有國內一流的軟硬件設施，主席交易系統建在上海期貨交易所張江數據中心機房內，并在北京建有高等級的災備機房，公司擁有多套安全、快捷的交易系統和行情系統可供客戶選擇。(中新經緯APP)
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